Wer zählt als PeP?
Bei politisch exponierten Personen (PEP) handelt es sich vereinfacht gesagt um Personen, die hochrangige, wichtige Ämter innehaben (z.B. Minister, Staatssekretäre, Parlamentsabgeordnete, Botschafter oder Leitungsorgane zwischenstaatlicher Organisationen).
Was ist eine PEP Prüfung?
Die Prüfung politisch exponierter Personen (PEP-Prüfung) Um herauszufinden, ob es sich bei aktuellen oder künftigen Geschäftspartnern um politisch exponierte Personen handelt, müssen sie einer regelmäßigen PEP-Prüfung unterzogen werden.
Ist ein Stadtrat ein PEP?
Zu den politisch exponierten Personen gehören insbesondere: 1. Staatschefs, Regierungschefs, Minister, Mitglieder der Europäischen Kommission, stellvertretende Minister und Staatssekretäre, 2. Parlamentsabgeordnete und Mitglieder vergleichbarer Gesetzgebungsorgane, 3.
Welche verstärkten Sorgfaltspflichten können für PEP gelten?
PEPs bedürfen einer verstärkten Sorgfaltspflicht im Rahmen von Due-Diligence-Prüfungen nach §6 GWG, bei der unter anderem die Herkunft des Vermögens geklärt werden muss, um Geldwäsche vorzubeugen.
Ist ein Richter ein PEP?
PEP’s sind: Ö: Mitglieder der Führungsgremien von im Nationalrat vertretenen politischen Parteien. Mitglieder von obersten Gerichten, Verfassungsgerichten oder sonstigen hochrangigen Institutionen der Justiz, gegen deren Entscheidungen, von außergewöhnlichen Umständen abgesehen, kein Rechtsmittel eingelegt werden kann.
Was sind die Leitlinien für Pep?
In den Leitlinien ist festgelegt, dass Familienmitglieder und „nahestehende Personen“ von PEP für Überwachungszwecke zur Bekämpfung von Geldwäsche auch selbst als PEP zu behandeln sind.
Wie kann der PEP unterteilt werden?
Der PEP kann aufbauend auf dem erweiterten PEP in drei Phasen untergliedert werden, die ihrerseits mehrfach in Schleifen durchlaufen werden können. Die erste Phase wird Strategische Produktplanung genannt und dient der Definition erfolgversprechender Produktkonzeptionen.
Wann wurde der Begriff „PEP“ definiert?
In diesem wurde erstmals der Begriff „PEP“ klar definiert, wobei die Eidgenössische Bankenkommission EBK den Begriff schon vorher, insbesondere im Zusammenhang mit den Abacha -Geldern verwendete. Er wurde bereits 2002 (oder ev. noch früher) in der GwV-EBK festgeschrieben und definiert. Anschließend wurde der Begriff in der Politik etabliert.
Welche Modelle gibt es zur Beschreibung des PEP?
Vor allem in anderen Branchen als der Automobilindustrie gibt es zudem weitere Modelle zur Beschreibung des PEP: Wasserfall-Modell, (hieraus ging das V-Modell im Software Engineering hervor), Spiralenprozess, Prototyping, „design to schedule“.